Блог им. mariam |Полезно знать: брокерское обслуживание....

На примере Регламента брокерского обслуживания КИТ Финанс Брокер, — несколько полезных моментов:
Полезно знать: брокерское обслуживание....
Полезно знать: брокерское обслуживание....

( Читать дальше )

Блог им. mariam |Кое-что о брокерской деятельности в РФ

    • 23 марта 2022, 12:58
    • |
    • mariam
  • Еще
Если смотреть нормы, регулирующие брокерскую деятельность, вот такая картина складывается
(Гражданский кодекс РФ, Закон о рынке ценных бумаг № 39-Ф, Закон об исполнительном производстве № 229-ФЗ):
1. брокер должен действовать от имени и по поручению своего доверителя-клиента. Последствия и результаты от таких действия принимает клиент.
2. если договором предусмотрено, брокер может действовать за свой счет.
3. брокер обязан регулировать риски по обязательствам своих клиентов, для чего ему предоставлено право принудительного закрытия поз — ВОВРЕМЯ, и обращения взыскания на имущество должника.
4. в клиринге брокер выступает от своего имени как профучастник, и всплывшие долги — ЕГО, как результат неурегулированных рисков своих клиентов (не урегулировал = принял на себя).
5. Все деньги клиентов учитываются на отдельно от средств брокера. Взыскание на эти средства по долгам брокера не обращается. Но по условиям договора брокер, получив право распоряжения деньгами клиента, может перевести их на свой банковский счет. И, соответственно…

( Читать дальше )

....все тэги
UPDONW
Новый дизайн